9 关于进一步优化“迷你基金”相关监管安排的通知-2017.11.24

证监会机构部 2017年11月24日

各基金管理人、托管人：

近年来，基金发行数量迅速增长，“迷你基金”数量也不断增多。基金规模过小，一方面不利于投资运作，有可能损害份额持有人利益，特别是在基金承担费用相对固定时，基金规模越小，持有人承担的成本就越高。另一方面，一家公司存在过多的“迷你基金”，也在一定程度上反映出投资管理能力的薄弱。为督促基金管理人加大对“迷你基金”的主动管理和营销，保护份额持有人利益，前期我部釆取了阶段性的措施，即对旗下“迷你基金”数量较多的基金管理人，以派出机构实地核查情况作为审核的基础。上述措施实施以来，“迷你基金”数量快速增长势头有所改善，行业申报产品也趋于理性，有必要在总结实践经验的基础上，将临时性安排转入常规。现就有关事项通知如下：

一、在基金产品注册审查过程中，对于旗下“迷你基金”数量较多的基金管理人，原则上对其上报的产品适用6个月的注册审查期限。普通发起式基金、权益类基金暂不纳入上述“迷你基金”计算口径。

二、各基金管理人应强化主体责任、健全内部控制、加强风险管理，不断增强投资管理能力，采取切实有效措施保护投资者的合法权益。

中国证监会证券基金机构监管部

2017年11月24日